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经纪人员工因非法谈判行动而被罚款40,000元人民
作者:365bet体育投注日期:2025/08/10 浏览:
谈判行动时,您可以查看Jin Qilin分析师的研究报告。这是授权,专业,及时和包容的,可帮助他利用潜在的主题机会。 资料来源:符合价值
有惩罚,有警告。本文的目的是使用个别案例作为警告和教育目的。我们还希望,基于此,读者更加关注案件背后暴露的合规性问题。它将有助于促进改革和案件,并共同帮助价值专业人士提高价值专业人士的专业能力和价值行业的健康质量发展。
中国证券监管委员会决定控制Xiamen监管办公室的罚款[2025]第3号
党:国王,1995年10月出生的人,地址:广东省深圳市的长华岛地区。
根据t的证券法的相关规定他的流行共和国(以下简称这是证券法),我们的办公室对王专业人士的非法价值观的谈判行为进行了调查,并已通知事实,原因,行政制裁的基础以及参与法律所享有的权利的权利。双方没有发表陈述或辩护意见,也没有要求听证。对此案的调查和管理已经结束。
据发现,国王有以下非法事实:
Wang将是2022年3月20日至2024年8月31日的Jyty Securities Co.,Ltd。在此期间,他使用他的CITIC Construction Investment Securities帐户“ Wang”买卖股票。在调查期间,国王发表了有关包章行为的真相声明。
以前的事实包括劳动合同,证券帐户开放信息,证券帐户谈判流,银行帐户所有权,领事Tation记录和其他足够的证据来做出决定。
Wang Jian的先前诉讼违反了《证券法》第14条第1款的规定,并构成了《证券法第187条》所述的非法法。
根据事实,自然,情况和当事方的社会损害程度,该办公室将根据《证券法》第187条和第32条以及中华民国行政刑事法第1款裁决。
国王的非法收入被没收,被指控罚款40,000元。
先前的部分将在收到此罚款决定之日之后的15天内将罚款直接转移给财政部。咨询此罚款决定所附的说明,以获取特定的付款方式。同时,必须将包含当事方姓名的付款收据副本提交给Xiamen证券监管办公室tion。如果当事方在接受此制裁裁决后的60天内,他们可以要求中国证券监管委员会进行行政重新审议(邮政局的行政重新审议请求可以由中国证券监管委员会发送给中国证券监管委员会),或直接向司法司法司法诉讼。在重新考虑和诉讼期间,先前的决定不会暂停。
西安证券监管局
2025年7月11日
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